Bài giảng Thị trường chứng khoán - Chương 6: Quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán

Chương 6: Quản lí nhà nước đối với thị
trường chứng khoán
6.1 Những vấn đề chung về quản lí nhà nước dối 
với TTCK
6.2 Bộ máy quản lí nhà nước đối với TTCK
6.3 Xây dựng ban hành chính sách pháp luật và 
công cụ quản lý
6.4 Thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán
DHTM_TMU
6.1 Những vấn đề chung về quản lí nhà
nước dối với TTCK
6.1.1 Mục đích, yêu cầu của quản lí nhà nước 
đối với TTCK
6.1.2 Chủ thể, nội dung và các phương pháp 
quản lí nhà nước đối với TTCK
6.1.3 Các nguyên tắc quản lí nhà nước đối với 
TTCK
6.1.4 Vai trò của quản lí nhà nước dối với TTCK
DHTM_TMU
6.1.1 Mục đích, yêu cầu của quản lí
nhà nước đối với TTCK
• Đảm bảo tính công khai và trung thực của thị 
trường
• Đảm bảo tính công bằng và bình đẳng trên thị 
trường
• Đảm bảo tính hiệu quả của thị trường
DHTM_TMU
6.1.2 Chủ thể, nội dung và các phương
pháp quản lí nhà nước đối với TTCK
• Chủ thể quản lý nhà nước: gồm nhiều cơ quan chức năng
khác nhau
• Nội dung
– Xây dựng và ban hành các cơ sở pháp lý cho hoạt động TTCK
– Quản lý các chủ thể tham gia trên TTCK
– Quản lý các hoạt động của TTCK
– Xây dựng chiến lược, kế hoạch, chương trình phát triển TTCK
• Phương pháp
– Nhóm phương pháp hoạch định
– Nhóm phương pháp hành chính
– Nhóm phương pháp kinh tế
– Nhóm phương pháp giáo dục
DHTM_TMU
6.1.3 Các nguyên tắc quản lí nhà nước
đối với TTCK
• Nguyên tắc đối với cơ quan quản lí TTCK
• Nguyên tắc quản lí các tổ chức tự quản
• Nguyên tắc thực thi pháp luật chứng khoán
• Nguyên tắc quản lí đối với tổ chức phát hành
• Nguyên tắc quản lí đối với quỹ đầu tư tập thể
• Nguyên tắc quản lí đối với tổ chức trung gian
trên thị trường
• Nguyên tắc quản lí đối với thị trường thứ cấp
DHTM_TMU
6.1.4 Vai trò của quản lí nhà nước dối
với TTCK
• Định hướng phát triển thị trường
• Bảo vệ quyền lợi chính đáng và phù hợp của 
các thành viên tham gia thị trường
• Ngăn ngừa và kiểm soát rủi ro có thể gây sụp 
đổ thị trường
DHTM_TMU
6.2 Bộ máy quản lí nhà nước đối với
TTCK
6.2.1 Tên gọi và mô hình tổ chức
6.2.2 Chức năng, nhiệm vụ của cơ quan quản lí 
nhà nước về CK & TTCK
DHTM_TMU
Mô hình tổ chức 
• Mô hình trực thuộc
• Mô hình độc lập
• Mô hình độc lập hoàn toàn
DHTM_TMU
6.3 Xây dựng, ban hành chính sách
pháp luật và công cụ quản lý
• Nhóm văn bản pháp luật chung có liên quan 
đến lĩnh vực CK&TTCK
• Nhóm văn bản pháp luật chuyên ngành CK & 
TTCK
DHTM_TMU
6.4 Thanh tra, giám sát thị trường
chứng khoán
6.4.1 Khái quát về hoạt động thanh tra, giám sát
6.4.2 Hoạt động giám sát
6.4.3 Hoạt động thanh tra
DHTM_TMU
6.4.1 Khái quát về hoạt động thanh
tra, giám sát
• Mục tiêu thanh tra, giám sát
• Những nội dung chủ yếu cần thanh tra, giám 
sát
• Phương thức thanh tra chứng khoán
• Hệ thống tổ chức thanh tra chứng khoán
DHTM_TMU
6.4.2 Hoạt động giám sát
• Giám sát các tổ chức niên yết
• Giám sát các hoạt động giao dịch tại các trung 
tâm và SGDCK
• Giám sát công ty chứng khoán
DHTM_TMU
6.4.3 Hoạt động thanh tra
• Thanh tra, kiểm tra tổ chức niêm yết
• Thanh tra các giao dịch bất thường
• Thanh tra, kiểm tra công ty chứng khoán
DHTM_TMU