Bài giảng Thị trường chứng khoán - Chương 4: Hệ thống lưu lý, thanh toán bù

Chương 4: Hệ thống lưu lí, thanh toán bù
trừ và thông tin thị trường chứng khoán
4.1 Hệ thống đăng kí, lưu kí, thanh toán bù trừ 
chứng khoán
4.2 Hệ thống thông tin thị trường chứng khoán
DHTM_TMU
4.1 Hệ thống đăng kí, lưu kí, thanh
toán bù trừ chứng khoán
4.1.1 Khái niệm, chức năng và vai trò của hệ 
thống đăng kí, lưu kí và thanh toán bù trừ chứng 
khoán
4.1.2 Quy trình đăng kí, lưu kí và thanh toán bù 
trừ chứng khoán
DHTM_TMU
4.1.1 Khái niệm, chức năng và vai trò của hệ thống 
đăng kí, lưu kí và thanh toán bù trừ chứng khoán
• Khái niệm: là tê gọi của một hệ thống trang thiết bị, con người, các
quy định về hoạt động đưang kí, lưu kí và thanh toán bù trừ chứng
khoán
• Chức năng
– Quản lí chứng khoán của khách hàng
– Ghi nhận quyền sở hữu và thông tin tình hình thay đổi của chứng
khoán lưu kí cho khách hàng
– Cung cấp thông tin về chứng khoán giả mạo, 
– Thanh toán và chuyển giao chứng khoán sau khi các giao dịch được
thực hiện
– Xử lí các thông tin về việc thực hiện về quyền sở hữu chứng khoán
– Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức cho người sở hữu
– Giúp quản lí tỉ lệ nắm giữ của người sở hữu chứng khoán
– Cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán lưu kí
DHTM_TMU
4.1.1 Khái niệm, chức năng và vai trò của hệ thống 
đăng kí, lưu kí và thanh toán bù trừ chứng khoán (tiếp)
• Vai trò
– Thanh toán các giao dịch chứng khoán để hoàn tất 
quy trình giao dịch
– Là công cụ để quản lý
– Giảm chi phí cho các chủ thể tham gia thị trường
– Giảm rủi ro cho hoạt động của thị trường
– Góp phần đẩy nhanh tốc độ luân chuyển vốn của 
các chủ thể tham gia thị trường
DHTM_TMU
4.1.2 Quy trình đăng kí, lưu kí và thanh
toán bù trừ chứng khoán
• Quy trình đăng ký làm thành viên lưu kí của 
SGDCK
• Quy trình lưu kí chứng khoán
• Quy trình bù trừ và thanh toán chứng khoán
DHTM_TMU
4.2 Hệ thống thông tin thị trường
chứng khoán
4.2.1 Thông tin và vai trò của hệ thống thông tin 
TTCK
4.2.2 Một số thông tin cơ bản về TTCK
4.2.3 Các yêu cầu về công bố thông tin
DHTM_TMU
4.2.1 Thông tin và vai trò của hệ thống
thông tin TTCK
• Phân loại thông tin
– Theo loại chứng khoán: 
– Theo phạm vi bao quát
– Theo chủ thể cung cấp thông tin
– Theo thời gian
• Vai trò của thông tin TTCK
– Là cơ sở cho hoạt động của TTCK
– Tác động tới từng chủ thể tham gia
DHTM_TMU
4.2.2 Một số thông tin cơ bản về TTCK
• Thông tin về tổ chức niêm yết chứng khoán
• Thông tin từ tổ chức kinh doanh chứng khoán
• Thông tin thị trường
• Thông tin về quản lý
DHTM_TMU
4.2.3 Các yêu cầu về công bố thông tin
• Tính chính xác của thông tin
• Tính đầy đủ của thông tin
• Tính kịp thời và liên tục của thông tin
DHTM_TMU